PEC da parte dell’OCF: Richiesta di chiarimenti e produzione di documentazione integrativa

Tempo di lettura: 2 minuti

Hai provato a mandare da solo l’iscrizione all’albo OCF come CFA o SCF e ora l’Organismo ti ha mandato una PEC (o più PEC) chiedendoti una serie di chiarimenti e correzioni da attuare entro una scadenza stringente?

Fammi indovinare l’oggetto della mail è qualcosa di molto simile (se non uguale) a questo:

  • domanda di iscrizione all’albo unico dei consulenti finanziari – sezione delle società di consulenza finanziaria. Richiesta di chiarimenti e produzione di documentazione integrativa ex
    art. 153, comma 4, Regolamento Consob n. 20307 del 15 febbraio 2018
  • domanda di iscrizione all’albo unico dei consulenti finanziari – sezione dei consulenti finanziari autonomi. Richiesta di chiarimenti e produzione di documentazione integrativa ex art. 153, comma 4, Regolamento Consob n. 20307 del 15 febbraio 2018

E’ probabile che l’Organismo nella PEC ti richieda di fornire chiarimenti, integrazioni o cambiamenti ai seguenti punti (con un elenco numerato):

  • Tassa di concessione governativa
  • Relazione sul programma di attività e sulla struttura organizzativa
  • Svolgimento di ulteriori attività
  • Ulteriori attività
  • Domanda di iscrizione
  • Allegati al modulo di iscrizione
  • Atto costitutivo e Statuto della Società (nel caso di SCF)
  • Atto costitutivo (nel caso di SCF)
  • Statuto della Società (nel caso di SCF)
  • Requisito di indipendenza dell’iscrivenda
  • Requisito di indipendenza del sig…
  • Rapporti intrattenuti dal sig.
  • Presidi informativi
  • Presidi di separazione
  • ecc.. (la lista non è esaustiva)

E’ normale, e rispondere in autonomia non è semplice in questo caso.

Ti ricordo che se ti serve aiuto per l’iscrizione all’albo OCF (o per rispondere alle PEC da parte dell’OCF), sia nella sezione dei consulenti finanziari autonomi (CFA) sia nella sezione delle società di consulenza finanziaria (SCF), noi possiamo aiutarti.

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