In questo articolo vedremo i passaggi necessari per trasmettere all’OCF la comunicazione relativa all’adempimento dell’obbligo di aggiornamento professionale per i consulenti finanziari.
Indice dei contenuti
Obbligo di Comunicazione per i Consulenti Finanziari Autonomi
I soggetti iscritti all’albo nella sezione dedicata ai consulenti finanziari autonomi devono trasmettere all’OCF copia della comunicazione relativa all’effettivo adempimento dell’obbligo di aggiornamento professionale, come previsto dall’art. 164 del Regolamento Intermediari.
La trasmissione deve avvenire almeno una volta ogni 12 mesi, a partire dalla data di iscrizione all’albo.
Dal 31 marzo 2021, i consulenti finanziari autonomi sono anche tenuti a comunicare tempestivamente all’OCF, anche tramite la SCF per cui operano, eventuali cause di sospensione degli obblighi di aggiornamento professionale (art. 164, comma 2-bis del Regolamento Intermediari) e la loro cessazione.
Procedura di Comunicazione
Dopo aver completato le 30 ore obbligatorie di formazione e superato l’esame finale, è necessario seguire questi passaggi:
Accedere al Portale OCF:
Vai sul sito ufficiale dell’OCF e accedi con le tue credenziali.
Scaricare il Certificato di Superamento dell’Esame Finale:
Questo documento attesta l’adempimento dell’obbligo di aggiornamento professionale.
Navigare nella Sezione “Aggiornamento Professionale”
Seleziona “Per presa visione” e clicca su Avanti.
Successivamente, seleziona “Aggiornamento Professionale” e clicca nuovamente su Avanti.
ancora avanti.
Scaricare il Documento Generato dall’OCF:
Scarica il documento prodotto dal sistema, che dovrai unire al certificato di superamento dell’esame.
Firmare Digitalmente in CAdES (p7m):
Firma digitalmente il file combinato utilizzando il formato CAdES (p7m).
Inviare la Comunicazione Tramite Form OCF:
Carica il documento firmato nel form dedicato sul sito OCF.
Inserire il Codice OTP:
Dopo l’invio, riceverai un codice OTP nella tua casella PEC. Copia e incolla il codice nel form e clicca su Invia.
Conclusione
Seguendo questi passaggi, potrai adempiere correttamente all’obbligo di aggiornamento professionale, assicurandoti di rispettare i requisiti previsti dal Regolamento Intermediari.
